594/2003 Z.z., Zákon o kolektívnom investovaní a o zmene a doplnení niektorých zákonov, v znení účinnom k 1.1.2010

594/2003 Z.z.

ZÁKON

z 3. decembra 2003

o kolektívnom investovaní a o zmene a doplnení niektorých zákonov

V znení:

Predpis č.	K dátumu	Poznámka
635/2004 Z.z.	1. 1. 2005	mení, 19 novelizačných bodov
747/2004 Z.z.	1. 1. 2006	mení, 9 novelizačných bodov
213/2006 Z.z.	1. 5. 2006	mení, 75 novelizačných bodov
209/2007 Z.z.	1. 5. 2007	mení, 35 novelizačných bodov
209/2007 Z.z.	1. 11. 2007	mení § 11, § 40a, § 114
659/2007 Z.z.	1. 1. 2008	mení a dopĺňa 7 novelizačných bodov
552/2008 Z.z.	1. 1. 2009	mení a dopĺňa 22 novelizačných bodov
186/2009 Z.z.	1. 1. 2010	mení a dopĺňa 3 novelizačné body

Národná rada Slovenskej republiky sa uzniesla na tomto zákone:

Čl. I

PRVÁ ČASŤ

VŠEOBECNÉ USTANOVENIA

§ 1

Predmet zákona

Tento zákon upravuje

a) kolektívne investovanie,

b) činnosť správcovskej spoločnosti,

c) vytváranie a spravovanie podielových fondov,

d) činnosť depozitára,

e) pôsobenie zahraničných subjektov kolektívneho investovania, zahraničných správcovských spoločností a zahraničných depozitárov na území Slovenskej republiky,

f) ochranu investorov,

g) činnosť iných osôb podieľajúcich sa na kolektívnom investovaní,

h) dohľad.

§ 2

Kolektívne investovanie

(1) Kolektívnym investovaním je zhromažďovanie peňažných prostriedkov od verejnosti na základe verejnej ponuky s cieľom investovať takto zhromaždené peňažné prostriedky do likvidných finančných aktív podľa § 44 a do majetku ustanoveného týmto zákonom na princípe obmedzenia a rozloženia rizika.

(2) Kolektívne investovanie možno vykonávať len vytváraním podielových fondov za podmienok ustanovených týmto zákonom a v súlade s pravidlami obmedzenia a rozloženia rizika. Kolektívne investovanie na území Slovenskej republiky môžu vykonávať aj zahraničné subjekty kolektívneho investovania a zahraničné správcovské spoločnosti za podmienok ustanovených týmto zákonom.

(3) Zhromažďovanie peňažných prostriedkov vykonávané finančnou inštitúciou na účely predmetu jej podnikania upraveného osobitným zákonom¹⁾sa nepovažuje za zhromažďovanie peňažných prostriedkov od verejnosti na účely kolektívneho investovania podľa tohto zákona.

§ 3

Správcovská spoločnosť a zahraničná správcovská spoločnosť

(1) Správcovská spoločnosť je akciová spoločnosť založená na účel podnikania so sídlom na území Slovenskej republiky, ktorej predmetom činnosti je vytváranie a spravovanie podielových fondov na základe povolenia na vznik a činnosť správcovskej spoločnosti udeleného Národnou bankou Slovenska zapisuje sa do obchodného registra.²⁾

(2) Spravovaním podielových fondov sa rozumie

a) riadenie investícií,

b) administrácia, ktorou sa rozumie najmä

1. vedenie účtovníctva podielového fondu,

2. zabezpečovanie právnych služieb pre podielový fond,

3. určovanie hodnoty majetku v podielovom fonde a stanovenie ceny podielových listov,

4. zabezpečovanie plnenia daňových povinností spojených s majetkom v podielovom fonde,

5. vedenie zoznamu podielnikov, a účtov majiteľov zaknihovaných podielových listov vedených v samostatnej evidencii zaknihovaných podielových listov otvoreného podielového fondu (ďalej len „samostatná evidencia”)

6. rozdeľovanie a vyplácanie výnosov z hospodárenia s majetkom v podielovom fonde,

7. vydávanie podielových listov a vyplácanie podielových listov,

8. uzavieranie zmlúv o vydaní podielových listov alebo cenných papierov zahraničných subjektov kolektívneho investovania alebo o vyplatení podielových listov alebo cenných papierov zahraničných subjektov kolektívneho investovania a ich vyrovnávanie,

9. vedenie obchodnej dokumentácie,

10. informovanie investorov a vybavovanie ich sťažností,

11. vnútorná kontrola dodržiavania všeobecne záväzných právnych predpisov,…

594/2003 Z.z., Zákon o kolektívnom investovaní a o zmene a doplnení niektorých zákonov, v znení účinnom k 1.1.2010

Najnovšie články

Najčítanejšie články

Najnavštevovanejšie semináre